1. 背景速覽
- LPF 制度：《有限合夥基金條例》（LPFO）自 2020 年 8 月生效，助香港打造私募基金樞紐。
- 焦點問題：投資委員會（Investment Committee，IC）成員是否要攞牌？答案取決於 實際功能，唔係職銜。
2. 持牌判斷標準
| 關鍵測試 | 說明 |
|---|---|
| 主導作用測試 | IC 成員是否單獨或共同 主導投資決策？ |
| 功能測試 | 是否從事《證券及期貨條例》附表 5 **第 4 類（就證券提供意見）**或 **第 9 類（資產管理）**活動？ |
- ✅ 純諮詢、無投票權 → 通常無需牌照
- ❌ 有投票╱否決權 或 實際管理資產 → 需要相應牌照
3. 常見場景
| 角色 | 職能 | 是否須持牌 |
|---|---|---|
| 外部專家 | 提供市場觀點，無投票權 | 否 |
| GP 代表 | 與他人共同投票 | 是 |
| 合規主管 | 旁聽會議，僅給監管意見 | 否 |
4. 合規最佳實踐
- 至少一名 RO 參與 IC 監督
- 制定清晰 Terms of Reference（職責範圍）
- 完整會議紀錄：列明出席、發言、表決情況
- 定期檢討：隨業務變化更新治理結構
牌照出售
LCS0007 / 第1及4類牌照 / 售價$1.65M / 資產淨值$4.3M / 中環專業投資者顧問公司
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已售：IB0015 / 保險經紀牌照 / 一般及長期業務（包括相連長期業務）/ 歷史首年保費超過320萬美元 / 強大保險公司合作關係
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LCS0080 / 第1,4,9類牌照 / 售價$4.5M / 資產淨值$4.5M / 無牌照條件限制並持有匯豐及中信銀行帳戶
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LCS0079 / 第1、4、9類牌照 / 售價200萬 + 600萬資產淨值 / 無交易權、不持客戶資產、歷史悠久公司
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徵求牌照
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BB0066 | 證監會1,4,9號牌照 | 預算280萬
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BB0061 | 🏛️ 牌照: 證監會第1類 | 💰 預算: 港幣2,500,000元
買家主要要求: 📊 需要證監會第1類牌照💼 需要交易權📈 具備孖展交易能力更佳🕰️ 公司歷史：5年以上💰 預算…
悖論管理有限公司
悖論管理有限公司（Paradox Management Limited）於2010年在香港成立，專門提供金融、銀行和保險行業的職業培訓及牌照支援服務。公司提供個人化的培訓計劃，包括私人課程和小組課程，以及全面的考試題庫。此外，悖論管理有限公司還協助處理監管合規事宜，協助金融實體的收購和出售，以及協助獲取放債人牌照。公司主要服務對象為小型金融機構，以其深厚的行業專業知識、以客戶為中心的方法，以及協助專業人士在職業生涯中取得卓越成就的成功記錄而聞名。
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